7月10日，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书。

证监会没有针对广发证券进行立案调查，但在行政监管时，选择采取较为严厉的措施。其中包括，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

此外，对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。

广发证券保荐被叫停，错过投行业务爆发期

康美药业实控人马兴田在深圳被捕

而事件“主角”康美药业正受到应有惩罚。7月9日晚，ST康美在上交所发布公告称，收到公司实际控制人马兴田家属的通知，马兴田因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施。南都记者获悉，警方已在深圳将马兴田带走，以配合证监会调查。

康美药业在公告中表示，马兴田自2020年5月开始已不在公司担任任何职务。

对康美实控人被警方带走一事，法律人士告诉南都记者，马兴田此次因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被采取强制措施，不排除康美药业造假案由行政调查转为刑事案件的可能性。

据了解，康美药业被立案调查前，康美药业被誉为中国股市的白马股，是中国医药行业的“领头羊”。财务造假案曝光后，总市值较高位缩水逾九成。

证监会的调查显示，康美药的造假手段猖狂。2016年至2018年期间，康美药业涉嫌通过仿造、变造增值税发票等方式虚增营业收入约300亿元，通过伪造、变造大额定期存单等方式虚增货币资金达886亿元。一个“有预谋、有组织，长期、系统”的上市公司造假窝案被公之于众，造假金额创A股30年历史纪录。