未履行谨慎勤勉义务,深圳私募雪杉基金及高管收监管警示函

2022-06-29 09:03作者:叶霖芳来源:南方都市报编辑:许素霞
目前,公司在中基协备案有2只基金,管理规模少于5亿元

因未履行谨慎勤勉义务,深圳证券私募雪杉基金及时任法人、总经理林知收监管警示函。

6月27日,深圳证监局披露,深圳雪杉基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中,存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形,违反相关规定。深圳证监局决定对雪杉基金采取出具警示函的行政监管措施。

同时,林知于2015年4月24日至2020年4月30日期间担任雪杉基金的法定代表人、总经理、董事,因对公司上述违规行为负有责任,被深圳证监局出具警示函。

Wind信息显示,雪杉基金成立于2015年,注册资本3250万元。股权穿透后,公司现任法人、总经理汲培欣持股23.66%,为第一大股东,另有9位自然人股东。

截至去年年底,雪杉基金管理规模在50-100亿元。目前,该司在中基协备案私募基金数量达73只,其中,13只已清算,另有6只投顾类产品。Wind数据显示,雪杉基金在管产品中,以股票多头类占多数,达55只,占比超90%,另有2只债券策略、2只多策略、1只管理期货、1只阿尔法策略。雪杉基金公开业绩的基金数量并不多,可查询18只基金产品中,8只成立以来投资回报为负。

林知自2020年4月离任雪杉基金总经理后,转而担任公司旗下股权私募深圳市塔门投资管理有限公司法人、董事长。塔门投资同样成立于2015年,注册资本1111万元。目前,公司在中基协备案有2只基金,管理规模少于5亿元。

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