如何积极服务国家战略全局和实体经济发展，着力推动提高上市公司质量，激发市场主体活力，加快构建新发展格局？

2022年，深交所再次交出了靓丽的答卷，在加快构建新发展格局、努力实现“三稳三进”、全力维护资本市场平稳运行的道路上阔步前行。

数据是最好的见证者。这一年，深市主板新增上市公司40家，IPO融资318.81亿元。创业板新增上市公司150家，IPO融资1,796.37亿元。上市公司累计实施完成再融资235单，融资金额3,322.89亿元。

这一年，深交所悉心提供疫情下有弹性、有温度的监管服务，探索服务实体经济举措，不仅落实服务国企改革专项举措，也大力推动民企聚焦主业规范发展，并对上市公司治理情况进行全面体检，督促公司及时整改发现问题，2022年末整改完成率达90%以上。

这一年，深交所也严格按照退市标准和程序对24家公司作出退市决定，退市家数接近过去三年总和，一批“空壳僵尸”企业集中出清，“有进有出、优胜劣汰”的良性市场生态加速形成。

下一步，深交所将以深入推进实施新一轮提高上市公司质量行动计划为主线，通过“三个增强、三个塑造”探索高质量发展路径，用制度的高质量、监管的高质量、服务的高质量推动上市公司发展的高质量，为服务构建新发展格局和实现经济高质量发展注入新动能。

打造体现高质量发展要求的上市公司群体

深交所聚焦服务国家重点发展战略,持续深化巩固多元包容的深市市场体系，为不同发展阶段、不同类型的企业提供融资支持。

一方面，深市主板恢复IPO融资功能后更好发挥板块作用。2022年，主板新增上市公司40家，IPO融资318.81亿元。合并后的深市主板已汇聚行业规模龙头企业超过130家，科技龙头企业近50家，是市场化蓝筹企业和细分行业冠军聚集地。

另一方面，创业板注册制改革成效持续巩固。2022年，创业板新增上市公司150家，IPO融资1,796.37亿元，华大九天、江波龙等一批科技创新能力突出的企业上市，上市公司达到1,232家，总市值超11万亿元，在先进制造、数字经济、绿色低碳等重点领域优势凸显，九大战略新兴产业公司合计市值占比超过70%，“优创新、高成长”特色更加鲜明。

在推动市场化并购重组、再融资实施上，2022年，深市上市公司累计实施完成再融资235单，融资金额3,322.89亿元，久吾高科等21家创业板公司通过“小额快速”机制高效解决资金需求。深市公司累计实施完成重大资产重组43单，交易金额1,611.32亿元。支持全球最大风电运营商龙源电力吸收合并ST平能，中国能建分拆民爆龙头易普力与南岭民爆重组实现A股上市，民营炼化龙头东方盛虹通过并购战略转型新能源材料领域。

引导公司构建规范发展新格局  

深交所持续开展公司治理专项行动，对上市公司治理情况进行全面体检，督促公司及时整改发现问题，2022年末整改完成率达90%以上。持续推动控制权争夺、承诺不履行等突出问题解决。提高“关键少数”责任意识，强化上市公司“第一课”制度，组织公司治理类等各项培训34场，约1.5万家次公司、6万人次参加培训。

投资者关系管理也得到强化，深交所先后组织开展“十新破局”系列业绩说明会，深市2,295家公司召开2021年业绩说明会，占比近九成。完善社会责任报告披露要求，加大环保信息披露力度，2022年2,500多家公司披露履行社会责任信息，550家披露社会责任报告或ESG报告，同比增加100余家。开展“新征程 再出发 行致远”公司治理研究征文活动，助力提升公司治理水平。

除了推动形成公司规范治理长效机制，深交所也注重夯实日常监管提升信息披露质量。

2022年初，深交所修订发布《股票上市规则》，整合形成13件自律监管指引和4件自律监管指南，整合后规则数量下降超七成，自律监管规则体系更加简明友好。同时，持续完善制度供给，发布可转债、破产重整信息披露指引。

2022年，深交所累计公开各类函件2,871份，督促上市公司及相关信息披露义务人及时、准确地披露信息，提升信息披露的针对性、有效性、一致性。严防热点题材炒作，对元宇宙等概念炒作以及雅本化学、中通客车、竞业达、*ST亚联等股价明显异动的公司及时出手，采取发函问询、核查交易、停牌核查等措施，持续强化信息披露与异常交易联动监管。

坚持两个“毫不动摇”支持国企民企发展

2022年，不少企业的经营受到了疫情的冲击，深交所及时为他们送上了有弹性、有温度的监管服务。

深交所先后发布了《关于支持实体经济若干措施的通知》《关于进一步支持企业发展服务实体经济的通知》，为市场主体提供一系列支持性举措，包括支持受疫情影响企业实施重大并购重组及再融资、允许重组资料延期、支持公司召开线上股东大会、延长信息披露业务办理时段、允许采用电子签章办理业务等。常态化举办线上培训，优化培训报名方式、时间安排，提高培训便利度。持续评估疫情对上市公司的影响，调研了解公司实际困难和诉求，探索服务实体经济举措。

2022年，深交所也继续落实服务国企改革三年行动方案的专项举措。完善央企专项小组工作机制，深化对接服务，持续开展国企专题研究，深入了解国企改革动向和服务诉求，联合兵器工业集团、中国国新开展“双百行动”企业专题调研，通过定制专题培训等形式为企业授课。召开深市央企控股公司座谈会，围绕推动央企控股上市公司高质量发展、增进市场认同和价值实现展开交流。

在支持民企的发展上，深交所提供服务的力度也不遑多让。深交所是优质民企的聚集地，服务民营上市公司是深市的显著特色。2022年，深交所持续优化监管服务水平，推动民营企业实现量增质升。鼓励民营上市公司综合运用并购重组、再融资、发债等方式增强资金实力、引入优质资源，提高抗风险能力。配合证监会推动有关部门加大清理拖欠账款的工作力度，缓解民营上市公司经营压力。启动民营上市公司提升质量系列活动，通过线上调研、实地走访、投融资对接等形式，着力推动聚焦主业、稳健发展在民营上市公司形成普遍共识。召开深市民营上市公司调研座谈会，围绕民企聚焦主业发展的经验做法展开交流。

推动重点领域风险化解和突出问题解决

2022年是退市新规实施见效的关键之年，也是退市监管形势严峻复杂的一年。深交所认真贯彻落实中央深改委《健全上市公司退市机制实施方案》，切实履行退市主体责任，明确“应退尽退”监管要求，从严监管恶意规避退市行为。健全全链条退市监管机制，抓好事前风险监测、事中信披监管、事后退市处置“三个环节”，努力实现“退得下、退得稳”。

2022年，深交所严格按照退市标准和程序对24家公司作出退市决定，退市家数接近过去三年总和，一批“空壳僵尸”企业集中出清，“有进有出、优胜劣汰”的良性市场生态加速形成。

深交所也致力于持续巩固股票质押、占用担保等重点领域风险化解成效。股票质押风险方面，2022年末，深市场内股票质押融资余额3,003.32亿元，较年初减少793.03亿元，大股东质押风险持续压降。“清欠解保”方面，2022年，推动深市上市公司累计解决资金占用346.71亿元、解除违规担保192.81亿元。

此外，深交所坚决落实“零容忍”要求，严厉打击财务造假等恶性违法违规行为，全年对18单财务造假案件、43单占用担保案件进行纪律处分，加大“首恶”打击力度，公开谴责219人次，公开认定35人次不适合担任董监高，公开认定人数同比增长84%。严抓年报会计监管，突出财务信息审查，聚焦财务造假、占用担保等重点问题。